盈亚投资咨询公司存在承诺收益等违规行为 被暂停新增客户三个月

原创 Kbet365  2020-10-23 17:51 

10月21日,湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

经查,公司存在以下问题:未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户作具体投资建议;投资者适当性管理不规范;对服务能力进行不实、误导性的宣传,业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。

以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、询问笔录等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2020]第20号)第七条、第十一条、第二十四条、第二十八条以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2020]第20号)第三十三条以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第三十三条的规定,湖南证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

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